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关于2019年上期所违规案件处理情况的公告

2020-01-23 15:25

  〔2020〕14号

  2019年我所对违规案件的处理情况如下:

  一、共处理违规案件4起,2起为通过对敲等手段获取不当利益案件,1起为引起价格波动的自成交案件,1起为遗漏重要事实申报案件,涉案当事人有法人客户、自然人客户。

  二、根据《上海期货交易所违规处理办法》有关规定,对14名违规主体分别给予了通报批评、罚款、暂停开仓交易3-12个月不等的自律处罚,并责令相关当事人改正。

  请各会员单位及投资者切实提高合规意识和风险意识,加强账户管理,防范违规交易行为发生。

  特此公告。

  附件:2019年违规案件处理情况表

  上海期货交易所

  2020年1月23日


  原文链接:http://futures.jrj.com.cn/2020/01/23152528727865.shtml

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