“期货狂人”林广茂因短线交易 被广东证监局罚10万元

金融界网站讯 近日，证监会广东局发布行政处罚决定书，称冠豪高新2015年年报及2016年相关定期公告显示林广茂通过“赵某馨”账户持有“冠豪高新”股票。 2016年9月5日至9月17日期间，“林广茂”账户卖出“冠豪高新”股票12，298，744股，成交金额113，846，058.3元。林广茂上述卖出行为与前次买入行为的时间间隔不足六个月，构成短线交易行为。

证监会广东局决定对林广茂给予警告，并处以10万元罚款。

以下为全文：

中国证券监督管理委员会广东监管局行政处罚决定书

〔2018〕2号

当事人：林广茂，男，1980年4月出生，住址：北京市丰台区。

依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，我局对林广茂短线交易广东冠豪高新技术股份有限公司（以下简称冠豪高新）股票行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。本案现已调查、审理终结。

经查明，林广茂存在以下违法事实：

一、林广茂控制使用“林广茂”和“赵某馨”账户

“林广茂”和“赵某馨”账户交易资金来源于林广茂，账户部分下单信息一致，且与林广茂使用电脑及林广茂公司交易电脑相吻合，林广茂、赵某馨等当事人均称林广茂实际控制使用“林广茂”和“赵某馨”账户。冠豪高新2015年年报及2016年相关定期公告显示林广茂通过“赵某馨”账户持有“冠豪高新”股票。

二、林广茂短线交易“冠豪高新”股票情况

截至2016年2月28日，“林广茂”账户和“赵某馨”账户合计持有“冠豪高新”股票87，431，132股，占冠豪高新总股本的6.88％。

2016年2月29日至2016年3月17日期间，“林广茂”账户买入3，307，747股“冠豪高新”股票。截至2016年9月4日，“林广茂”账户和“赵某馨”账户合计持有“冠豪高新”股票90，783，869股，占冠豪高新总股本的7.14％。

2016年9月5日至9月17日期间，“林广茂”账户卖出“冠豪高新”股票12，298，744股，成交金额113，846，058.3元。林广茂上述卖出行为与前次买入行为的时间间隔不足六个月，构成短线交易行为。

以上事实，有证券账户资料、银行账户资料、上市公司公告文件、相关当事人询问笔录、情况说明等证据证明，足以认定。

我局认为，林广茂作为持有上市公司5％以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出的行为，违反了《证券法》第四十七条第一款的规定，构成《证券法》第一百九十五条所述违法行为。

又查，2014年4月，林广茂因证券违法行为被中国证监会行政处罚。该当事人构成多次违法，应予从重处罚。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十五条的规定，我局决定：

对林广茂给予警告，并处以10万元罚款。

上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚款汇交中国证券监督管理委员会（开户银行：中信银行总行营业部，账号7111010189800000162，由该行直接上缴国库），并将注有当事人名称的付款凭证复印件送我局备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。

广东证监局

2018年1月9日