美国证交会公布史上最大举报人奖：3人分8300万美元

【编译/观察者网 王恺雯】自2010年《多德-弗兰克法案》生效以来，美国越来越多的金融从业者敢于打破沉默，举报雇主的违法行为。

当地时间3月19日，美国证券交易委员会（SEC）网站公布了一项有史以来最高的举报人奖，总额超过8300万美元。由两名举报人分享5000万美金的奖励，第三名举报人则获得超过3300万美金的奖励。不过，SEC没有提供三人的信息，理由是联邦法律要求保护举报人的保密性。

美国证券交易委员会官网截图

据英国《金融时报》报道，这三名举报人是向美国监管机构举报了其所服务的美银美林（Bank of America Merrill Lynch）存在不当行为。

据代表三人的律所介绍，依据他们提供的信息，SEC在2016年以美银美林未能将客户资金与自有资金隔离开来、把客户资产置于风险之中为由，对美银美林处以4.15亿美元罚款。

三人的律师乔丹·托马斯（Jordan Thomas）在一份声明中指出：“这些勇敢的高管挺身而出，保护了数百万美林的客户，但他们的影响远不止这些。他们是“正直光辉的榜样，激励华尔街的其他人打破沉默。”

美银美林 @视觉中国

托马斯还表示，这些奖金中的“很大一部分”，将捐赠给慈善机构。

SEC举报办公室主任简·诺博格（Jane Norberg）表示：“这些奖项表明，举报人可以为SEC提供非常重要的信息，使我们能够追踪并纠正那些可能被人忽视的严重侵权行为。”

诺博格强调，“我们希望这些奖项能鼓励那些掌握违反相关法规信息的人站出来，并向证交会报告。”

举报人能够获得大数额的奖金并获得法律保护，要得益于《多德-弗兰克法案》。

2010年7月，奥巴马签署《多德-弗兰克法案》 @视觉中国

该法案全称为《多德-弗兰克华尔街改革与消费者保护法》，是美国政府为应对2008年金融风暴而制定的一部大规模金融改革法案。

2010年7月21日，时任美国总统奥巴马签署该法案，使之正式生效。这项号称史上最全面的金融监管改革法案，旨在有效控制系统性风险，保护纳税人和消费者权益，维护金融稳定，防止金融危机再次发生。

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