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证监会:完善跨境违法违规线索发现机制

2018-06-14 03:14:11

证券时报 江聃

日前,中国证监会和香港证监会召开执法合作工作会议,明确下一步两会将在《内地与香港股票市场交易互联互通机制下中国证监会与香港证监会加强监管执法合作备忘录》项下,继续提高在市场监察、线索通报、协助调查等方面的合作水平,密切关注市场波动变化、跨境违法违规动向、两地账户异常联动,严厉打击跨境操纵市场等违法行为,共同维护两地资本市场健康稳定发展。

这是两地监管机构在沪港通项下建立常态化执法合作工作机制以来,联合召开的第六次定期会议。会议通报了两地近期执法工作进展情况,研究双方加强线索发现、信息通报、执法协同、培训交流的相关工作。

会议认为,加强内地和香港证券期货执法合作是打击跨境操纵市场等违法行为的重要机制,是维护两地股票市场交易互联互通机制平稳运行的重要保障,是促进内地与香港资本市场双向开放与健康发展的重要基础。2017年以来,按照依法全面从严监管的工作方针,两地证监会在深化执法合作方面做了大量工作,开展各类跨境执法合作事项176件,在双方执法合作框架及各方积极协助下,成功查办了涉嫌利用沪港通账户操纵内地上市股票的典型案件。

会议通报了近期两地执法合作情况,就进一步强化执法合作机制进行了深入探讨。一是完善跨境违法违规线索发现机制,加大跨境操纵市场等违法线索的发现力度。二是细化涉及两地上市证券(A+H股)的查处通报和执法衔接机制,做好信息沟通、调查协同、经验总结等有关工作。三是强化两地执法经验交流和人员联合培训,为提升两地执法人员跨境执法合作水平提供有力支持。

近年来,证监会不断拓宽跨境联合监管执法空间。在巩固和深化内地与香港的执法合作方面,两地证监会开展了共同研究建立协同调查工作机制,召开执法合作工作会议,联合举办典型案例研讨培训班,互派执法人员交流实习等多项举措。

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责任编辑:付健青 RF13564

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