证监会北京监管局因保千里研报对民生证券出具警示函

证监会北京监管局行政监管措施决定书显示，民生证券发布“保千里”相关研究报告存在以下问题：

一、在保千里被立案调查后，民生证券发布11篇评级为强烈推荐的研报，未对立案调查情况进行风险提示。研报评级、风险提示审慎性不足。

二、民生证券发布题为《立案调查出结果，不确定因素消除》的强烈推荐简评，认为“本次立案调查结果对公司的主营业务不构成重大影响”“影响股价的不确定因素正在消除”，相关判断理由不充分、结论不审慎。

上述问题反映出民生证券研究报告质量控制和合规审查把关不严，现对你公司采取出具警示函的行政监管措施，加强对研究报告的质量控制和合规管理，做到实质复核；改进研究人员考核机制等。