手机金融界
注册登录自选

首页 > 基金频道 > 正文

又一基金曝"老鼠仓"案 这次是因员工不满牛市没赚到钱

2018-07-27 07:39:26

蓝莓财经 IPO大虾

7月19日,判决文书网发布《田冬宇、刘光谱利用未公开信息交易罪刑事决定书》,华夏基金又一起“老鼠仓”案件曝光。

 华夏基金又曝

涉案人员为原华夏基金员工田冬宇、刘光谱。资料显示,2007年10月至2014年6月,田冬宇担任华夏基金投资经理、机构投资部总经理助理。2004年6月至2013年3月,刘光谱担任华夏基金公司投资顾问、理财中心经理。

牛市没赚钱心生不满,趋同交易2亿

2007年,在超级大牛市里,各大机构和投资者赚的盆满钵满,但田冬宇却没能赚到钱。某天,田抱怨自己为公司赚了钱,但自己没赚到钱。此时,刘称自己在用亲戚账户炒股,模式是亲戚出资由自己操作,共担风险,共享盈利。

田一听动心了,提出用刘掌握的账户炒股,由他帮忙操作,还叫他出钱一起炒,按照出资比例分配利润和分担损失。刘思索一番,觉得田有信息优势,自己也想赚钱,就同意了。

2007年底,田开始将掌握的公司机构账户的投资决策等未公开信息提供给刘光,二人共同出资从事证券交易。根据口供计算,田前后共出资335万,刘共出资80万。

2009年3月至2014年4月,田将其知悉的所任职基金产品的未公开信息,以不记名的私人手机打电话、面谈等方式告诉刘,刘再操作由其本人控制的两个证券账户,先于或同期于华夏基金进行股票交易,累计趋同交易20486.44万,盈利362.13万。而在此期间,刘还将内幕股票信息分享给他人炒股,从中获取好处费。

期间,田冬宇向刘光谱共推荐格力电器、天兴仪表、小商品城、苏宁电器、启明信息桂林旅游国电南瑞杭氧股份海通证券中恒集团等41只股票。

根据行业监管规定和华夏基金的相关规定,投资经理自己及近亲属不能炒股,而且对公司的研究报告、投资策略等投研信息要严格保密,不得向外泄露。

所以田一直知道自己这样做是违规的,其表示,利用未公开信息交易入刑前,只是认为自己的行为违反了公司规定,直到2013年陆续见相关案例后,才意识到严重性。故2013年开始,田向刘推荐股票明显减少,2013年底就再也没推荐了。

2014年5月,因担心调查,田将其与刘联系股票信息的手机卡扔掉。开始先接受证监会调查,当时未如实供述,后知道严重性,说服刘一起主动投案自首。

2014年12月,二人主动到公安机关投案,并上缴全部非法所得。

法院认为,田冬宇身为华夏基金公司的从业人员,利用因职务便利获取的内幕信息以外的未公开信息,违反规定,伙同被告人刘光谱从事与该信息相关的股票交易活动,情节特别严重,其行为已构成利用未公开信息交易罪。

刘光谱明知田冬宇系华夏基金公司投资经理,不能个人从事股票交易,且应当明知田冬宇提供的股票信息可能系其利用职务便利掌握的未公开信息,提供股票账户,按照田冬宇的指示从事与该未公开信息相关的股票交易活动,系利用未公开信息交易罪的共犯,情节特别严重。

依照《刑法》等相关规定,判决如下:

田冬宇犯利用未公开信息交易罪,判处有期徒刑三年,缓刑四年,并处罚金300万。

刘光谱犯利用未公开信息交易罪,判处有期徒刑二年,缓刑三年,并处罚金80万。

田、刘二人退出的违法所得362.13万予以没收,上缴国库。

  华夏近年老鼠仓泛滥

据大虾了解,上述案件已是华夏基金近年曝出的第四起“老鼠仓”案件。此前的三件为:

2014年报道,华夏基金女性基金经理罗泽萍利用“老鼠仓”,非法获利1300万。与此同时,华夏基金交易部总监刘振华也被牵入调查,还包括另外几名员工。

2017年报道,华夏基金债券交易员王某动用不到200万本金,利用“老鼠仓”路径,获利1773多万。

2018年1月报道,华夏基金基金经理童汀伙同其父亲童学毅“老鼠仓”交易,累计趋同交易逾7亿元,获利1256万元,最终双双获刑。

热搜老鼠仓

责任编辑:Robot RF13015

不可不看



热门评论


评论 分享