华泰资管因投资者适当性管理落实不到位遭证监会警示

凤凰网财经讯 3月13日，证监会上海监管局对华泰资管采取出具警示函措施。监管局表示，经查，华泰证券（上海）资产管理有限公司在业务开展中存在以下问题：一是投资者适当性管理落实不到位，存在风险测评问卷填写不完整、部分客户信息填写前后矛盾等问题。二是投资、交易制度不健全，存在交易对手管理薄弱、债券信用评级管理未全面覆盖、询价管理不规范、异常交易管理不到位等问题。