中国银河违反反洗钱法遭罚 与身份不明客户进行交易

7月5日，中国银河证券股份有限公司（以下简称银河证券）公告称，收到中国人民银行出具的《行政处罚意见告知书》显示，依据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条规定，拟对银河证券未按照规定履行客户身份识别义务的行为处人民币50万元罚款，与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的行为处人民币50万元罚款，合计处人民币100万元罚款。

银河证券表示，在接受检查期间即立查立改，截至目前，银河证券已经进一步完善了反洗钱制度机制，细化了客户身份识别、客户洗钱风险等级管理、可疑交易报告等工作流程，加强了反洗钱监督检查和考核，加大了对历史存量客户持续识别力度，反洗钱相关系统功能也不断改进。今后将持续完善内控合规管理，切实做好反洗钱工作。