联讯证券存在员工异地履职等违规行为 存在被调至基础层的风险

11月15日消息，联讯证券（830899）因部分债券交易业务未及时入表、员工涉嫌诈骗等违规行为，被监管部门处以行政监管措施。

公告显示，联讯证券违规事实具体表现为，部分债券交易业务未及时入表;公司成都人民南路营业部原营销人员钱某涉嫌以转让员工持股计划为名进行诈骗;浙江嘉兴竹园路营业部原负责人何某异地履职。

现监管部门根据相关规定已对联讯证券予以警示，并督促其进行全面自查，制定切实有效的整改方案，严格进行内部问责，追究相关人员直接责任，并根据违规性质采取惩处措施。

联讯证券表示，公司将严格按照监管部门的相关要求，及时就上述问题采取切实可行的整改措施，并按规定时间提交书面问责和整改报告。

公司可能因此次监管导致公司不符合创新层标准而被调至基础层的风险。