华林证券资产管理尽职调查不到位 黑龙江证监局发警示函

日前，华林证券因作为红博会展信托受益权资产支持专项计划管理人存在违规问题收到黑龙江证监局警示函。

黑龙江证监局主要指出了华林证券的两大问题。

一是对特定原始权益人、担保人的尽职调查不到位。对相关主体内部控制、关联关系、担保人的债务结构等情况尽调不到位。

二是存续期管理不到位、信息披露不及时。对专项计划的部分风险防范措施、增信措施落实不到位，风险监测不及时，披露不充分。

证监局指出，华林证券上述行为违反了《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》（证监会公告〔2014〕49号，以下简称《资产证券化业务管理规定》）第十三条第（一）、（二）、（六）项及第四十二条规定，按照《资产证券化业务管理规定》第四十六条规定，决定对其采取出具警示函的监督管理措施。