ST狼旗未按期披露年报收警示函 主办券商为第一创业

中国经济网北京10月11日讯中国证券监督管理委员会广东监管局网站近日公布的行政监管措施决定书（〔2020〕146号）显示，经查，广州狼旗网络科技股份有限公司（简称“狼旗股份”；股票简称“ST狼旗”，837752）存在以下信息披露违规行为：根据《关于做好当前上市公司等年度报告审计与披露工作有关事项的公告》（证监会公告〔2020〕22号）等要求，狼旗股份于2020年4月30日发布了延期披露2019年年度报告的临时公告以及主办券商、会计师事务所的专项意见，但截至6月30日，公司仍未披露2019年年度报告。

上述行为，违反了《非上市公众公司信息披露管理办法》第十一条第一款、第十二条第一款等相关规定。狼旗股份董事长、信息披露事务负责人黄铧未按照《非上市公众公司信息披露管理办法》第五条的规定忠实、勤勉地履行职责，对公司上述违规行为负有主要责任。

根据《非上市公众公司信息披露管理办法》第四十九条的规定，广东监管局决定对狼旗股份、黄铧采取出具警示函的行政监管措施。狼旗股份、黄铧应认真吸取教训，切实加强对证券法律法规的学习，依法真实、准确、完整、及时、公平地履行信息披露义务，同时公司应对相关责任人员进行内部问责，于收到本决定书30日内向广东监管局报送整改报告、内部问责情况，并抄报全国股转公司。

经中国经济网记者查询发现，2010年1月15日,公司前身广州狼旗网络科技有限公司成立。2015年12月9日,公司名称由“广州狼旗网络科技有限公司”变更为“广州狼旗网络科技股份有限公司”。注册资本1913.38万元。黄铧为法定代表人、董事长、总经理、控股股东、实际控制人，持股比例28.17%。公司于2016年8月8日在新三板挂牌，主办券商为第一创业证券股份有限公司（简称“第一创业”）。公司股票自2020年7月1日起被全国中小企业股份转让系统有限责任公司停牌。

《全国中小企业股份转让系统主办券商持续督导工作指引（试行）》第九条规定：主办券商应督导挂牌公司建立健全并有效执行内部管理制度，包括但不限于会计核算体系、财务管理和风险控制等制度，以及对外担保、重大投资、委托理财、关联交易等重大经营决策的程序与规则等。

2020年8月31日，狼旗股份公告称，根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》4.5.1第（三）项之规定，公司出现“未在规定期限内披露年度报告或者半年度报告的，自期满之日起两个月内仍未披露年度报告或半年度报告”之情形，全国中小企业股份转让系统终止其股票挂牌。截止本公告披露日，公司仍未披露《2019年年度报告》，且确定无法在2020年8月31日之前（含）披露《2019年年度报告》，公司股票将被终止挂牌。

相关规定：

《非上市公众公司信息披露管理办法》（证监会令【第162号】）第十一条规定：挂牌公司定期报告包括年度报告、中期报告和季度报告。精选层挂牌公司应当披露年度报告、中期报告和季度报告。创新层、基础层挂牌公司应当披露年度报告和中期报告。凡是对投资者作出投资决策有重大影响的信息，均应当在定期报告中披露。

《非上市公众公司信息披露管理办法》（证监会令【第162号】）第十二条规定：年度报告应当在每个会计年度结束之日起四个月内，中期报告应当在每个会计年度的上半年结束之日起两个月内，季度报告应当在每个会计年度第三个月、第九个月结束之日起一个月内编制完成并披露。第一季度季度报告的披露时间不得早于上一年度年度报告的披露时间。

《非上市公众公司信息披露管理办法》（证监会令【第162号】）第四十九条规定：挂牌公司及其董事、监事、高级管理人员，挂牌公司的股东、实际控制人及其董事、监事、高级管理人员违反本办法的，中国证监会可以采取以下措施：

（一）责令改正；

（二）监管谈话；

（三）责令公开说明；

（四）出具警示函；

（五）认定为不适当人选；

（六）依法可以采取的其他监管措施。

以下为原文：

关于对广州狼旗网络科技股份有限公司、

黄铧采取出具警示函措施的决定

广州狼旗网络科技股份有限公司、黄铧：

经查，广州狼旗网络科技股份有限公司（以下简称狼旗股份或公司）存在以下信息披露违规行为：

根据《关于做好当前上市公司等年度报告审计与披露工作有关事项的公告》（证监会公告〔2020〕22号）等要求，狼旗股份于2020年4月30日发布了延期披露2019年年度报告的临时公告以及主办券商、会计师事务所的专项意见，但截至6月30日，公司仍未披露2019年年度报告。上述行为，违反了《非上市公众公司信息披露管理办法》第十一条第一款、第十二条第一款等相关规定。

狼旗股份董事长、信息披露事务负责人黄铧未按照《非上市公众公司信息披露管理办法》第五条的规定忠实、勤勉地履行职责，对公司上述违规行为负有主要责任。

根据《非上市公众公司信息披露管理办法》第四十九条的规定，我局决定对狼旗股份、黄铧采取出具警示函的行政监管措施。你们应认真吸取教训，切实加强对证券法律法规的学习，依法真实、准确、完整、及时、公平地履行信息披露义务，同时公司应对相关责任人员进行内部问责，于收到本决定书30日内向我局报送整改报告、内部问责情况，并抄报全国股转公司。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请；也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

广东证监局

2020年9月23日