云南证监局发布1号监管措施,太平洋证券暂停资管产品备案3个月

金融界 2023-02-28 18:42:43

2月27日,云南证监局披露今年1号行政监管措施决定书,对太平洋证券采取限制业务活动、责令处分有关人员。

经查,太平洋证券于2017年3月设立并管理的“太平洋证券宁静126号定向资产管理计划”在期限匹配、估值方法上均不符合《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》有关规定,按照要求不得新增规模,但公司仍违规新增该产品规模。

云南证监局指出,上述行为违反了《证券公司监督管理条例》第二十七条第一款的规定。决定对太平洋证券采取暂停资产管理产品备案3个月的行政监管措施。期间,为接续存量产品所投资的未到期资产而新发行的产品除外,太平洋证券不得新增投资,不限制资产支持专项计划备案。

同时,云南证监局责令太平洋证券按照公司内部规定对相关人员进行经济处分与问责,并将决定于3个工作日内向书面报告。

热搜

太平洋证券

金融界提醒:本文内容、数据与工具不构成任何投资建议,仅供参考,不具备任何指导作用。股市有风险,投资需谨慎! 投诉
精彩推荐
中国贸促会汽车行业分会会长王侠:4月车企高管个人IP营销声量同比下降37%,高管背书对消费决策影响降至第九位
金融界11小时前
别做小白鼠!华为靳玉志吐槽很多智驾公司转行做机器人去了
金融界11小时前
毛利率超82%,国货护肤品牌林清轩冲刺港股IPO,服装巨头雅戈尔也入股了
时代财经11小时前
“关税总统”特朗普又祭大招,钢铁关税翻倍至50%!
格隆汇11小时前
拒绝“卷价格”:蔚来李斌希望“卷服务”,何小鹏要卷科技、卷高度、卷质量
IT之家12小时前
全部评论 0
没有评论,谈谈您的想法…
谈谈你的想法...
App内打开