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    券商分类结果出炉:AA级10家 19家被上调

    2019-07-27 03:50:29

    证券时报 程丹

    证监会昨日公布了2019年证券公司分类结果,共有38家券商被评为A类,数量比去年少2家,占比38.8%,其中10家券商评为AA级,较去年少了2家;B类券商共有50家,相较去年多1家,占比51%,其中BBB级券商有28家,比去年少1家,BB级券商有12家,比去年少3家,B级券商有10家,比去年多5家;8家券商被评为C类;2家被评为D级。

    具体来看,今年AA级券商数量有10家,分别为国泰君安(港股02611)、海通证券(港股06837)、华泰证券、平安证券、招商证券(港股06099)、中金公司(港股03908)、中信证券(港股06030)、中信建投国信证券以及天风证券。其中国信证券和天风证券是今年新晋AA级券商,均由A级上调为AA级。另外,国泰君安和招商证券已经连续12年为AA级券商。

    同时,共有19家券商分类评级被上调,去年有24家券商被上调。其中,中原证券连升5级,从C级变为BBB,是今年升级幅度最大的券商。中山证券从CCC上升为BBB级,升幅为3级;国海证券华林证券、世纪证券、爱建证券分别上调2级,其中华林证券从BB到A,国海证券从B到BBB,世纪证券从C到CCC,爱建证券从CC到B。

    还有28家券商被下调评级。其中,国融证券从去年的BBB下调至C,一次性下降5级,成为今年分类评价中下降最多的公司。此外,网信证券、长江证券、东莞证券3家评级下降3级,中航证券、恒泰证券、大同证券、广发证券(港股01776)4家评级下调2级,另有20家券商评级下调1级。

    华信证券和网信证券的分类评级为D类评级,其中,华信证券已经连续两年评级为D。

    根据证监会的分类标准,证券公司分为A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大类11个级别。按照《证券公司分类监管规定》,证券公司每年进行一次分类评价,2019年度的评级期为2018年5月1日至本年度4月30日。一般而言,经证券公司自评、证监局初审、中国证监会证券基金机构监管部复核,由中国证监会证券基金机构监管部、证监局、自律组织、证券公司代表等组成的证券公司分类评价专家评审委员会审议确定。

    证监会表示,证券公司分类结果不是对证券公司资信状况及等级的评价,而是证券监管部门根据审慎监管的需要,以证券公司风险管理能力为基础,结合公司市场竞争力和合规管理水平,对证券公司进行的综合性评价,主要体现的是证券公司合规管理和风险控制的整体状况。证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司在行政许可、监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面实施区别对待的监管政策。分类结果主要供证券监管部门使用,证券公司不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的。

    
    
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    责任编辑:付健青 RF13564

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