包商银行北京分行未履行客户身份识别义务被罚43万

金融界银行 2018-03-08 16:51:18

3月8日，人行营业管理部行政处罚信息公示表显示，包商银行北京分行及1名相关负责人存在未按照规定履行客户身份识别义务的违法行为。

该处罚信息称，2016 年1月1日至2017年6月30日，某银行北京分行未按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》第七条第一款、第二十二条第五项、第六项的规定履行反洗钱客户身份识别义务。人行营业管理部根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第一款第一项规定，对某银行北京分行处以43万元罚款；对该分行一名相关负责人处以4万元罚款。