打开
    手机金融界
    打开APP 注册 登录

    首页 > 财经频道 > 正文

    投资咨询业务违规 容维公司河南分公司遭暂停新增客户半年处分

    2020-01-14 20:37:28

    上海证券报 

    上证报中国证券网讯 河南证监局日前公布了一则行政监管措施决定书,指出黑龙江省容维证券数据程序化有限公司(简称“容维公司”)河南分公司在开展证券投资咨询业务中存在以下问题:未取得证券投资咨询执业资格的员工对外提供投资建议;向客户提供投资建议时,未向客户说明依据的研究报告发布人和发布日期;未对证券投资顾问业务推广环节实行留痕管理。

    上述问题违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第七条、第十八条、第二十八条的规定。依据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条的规定,河南证监局决定,对容维公司河南分公司采取以下监督管理措施:

    一、责令容维公司河南分公司立即停止上述违规行为,并予以改正;

    二、责令容维公司河南分公司自收到决定书之日起暂停新增证券投资咨询业务客户6个月。(朱琳娜)

    

    责任编辑:Robot RF13015

    不可不看

    

    精彩推荐

    易纲重磅发声!货币政策将更加灵活适度 部分中小金融机构风险需引起关注

    05-26 10:50

    美团外卖的C位 正在被取代

    05-26 08:36

    宁德时代:调整非公开发行股票方案 募资变更为不超过197亿元

    05-26 19:59

    港媒:港澳知名爱国企业家何鸿燊逝世 享年98岁

    05-26 13:38

    安信证券迎80亿增资 主要投入四大方向!券业补血进行时 千亿资金正在赶来

    05-26 10:51

    “科创板第一股”再“吃螃蟹”!科创板首单重大资产重组获上交所通过 耗时仅60天

    05-26 07:56

    严控银行信贷收费!六部委联合发力降企业融资成本 新增多项"负面清单"

    05-26 00:20

    20亿+!抖音又让同行颤抖了

    05-25 21:42

    央行时隔两月重启逆回购 未来降准等操作可期

    05-27 02:50

    易纲:推出数字货币尚无时间表

    05-27 02:50

    热门评论

    
    评论 分享