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    一则新规惊动券业!中证协出手整治研究报告乱象、“大嘴”分析师

    2020-05-23 15:58:44

    昨日,中国证券业协会发布了修订后的《发布证券研究报告执业规范》(下称执业规范)和《证券分析师执业行为准则》(下称行为准则)。

    新规自2020年6月21日起实施。记者注意到,本次修订对分析师及其职务行为进行了较多规定:

    研报内容不得有低俗、诱导性、煽动性词语,分析师不得随意对外公开发表言论等。

    研报发布前,机构要对重要敏感信息可能对市场产生的影响进行审慎评估,不得基于个别数据夸大或臆测行业或市场整体风险。

    分析师为客户服务的微信群要报备,合规人员也将进入微信群,对聊天内容进行随时抽查。

    新规特别对外请专家也做了规定。经营机构如果通过第三方邀请外部专家,应当与第三方签订专门的外部专家邀请协议,协议应当载明要求第三方核实专家身份的责任,以及如有专家身份审核不实,要求第三方承担经济赔偿的责任和媒体公开道歉的责任。

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    来源:上海证券报微信公众号 

    

    责任编辑:Robot RF13015

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