时任中信银行乌鲁木齐分行公司银行部总经理被警告并罚款7万元

2024年7月25日，国家金融监督管理总局新疆监管局行政处罚信息公开表显示，程伟〔时任中信银行股份有限公司乌鲁木齐分行公司银行部总经理、大客户部总经理（兼）〕因对中信银行股份有限公司乌鲁木齐分行贷款资金回流至借款人或借款人下属企业、贴现资金回流至出票人账户的事项负有责任，被警告，罚款7万元。

处罚信息显示，程伟违反了《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十八条及相关审慎经营规则。处罚日期为2024年7月17日。《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条：银行业金融机构的审慎经营规则，由法律、行政法规规定，也可以由国务院银行业监督管理机构依照法律、行政法规制定。前款规定的审慎经营规则，包括风险管理、内部控制、资本充足率、资产质量、损失准备金、风险集中、关联交易、资产流动性等内容。银行业金融机构应当严格遵守审慎经营规则。

《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条：银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的，银行业监督管理机构除依照本法第四十四条至第四十七条规定处罚外，还可以区别不同情形，采取下列措施：责令银行业金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分；银行业金融机构的行为尚不构成犯罪的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予警告，处五万元以上五十万元以下罚款；取消直接负责的董事、高级管理人员一定期限直至终身的任职资格，禁止直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员一定期限直至终身从事银行业工作。

天眼查显示，中信银行成立于1987年，位于北京市，是一家以从事货币金融服务为主的企业。企业注册资本4893479.6573万人民币，实缴资本3140699.2773万人民币，董监高人员共17人。

风险方面共发现企业有裁判文书118条，涉案总金额315.700674万元；开庭公告23条，立案信息11条。