宸芯科技申请北交所上市辅导备案及其进展

2025年3月5日，宸芯科技股份有限公司与中信建投证券股份有限公司于 2025 年 2 月 27 日签署了《关于宸芯科技股份有限公司股票向不特定合格投资者公开发行并上市之辅导协议》，并于当日向中国证券监督管理委员会青岛监管局报送了上市辅导备案申请材料。2025 年 3 月 3 日，青岛证监局受理其辅导备案材料，公司自该日进入辅导期，辅导机构为中信建投。

公司公开发行股票并在北交所上市的申请存在无法通过北交所发行上市审核或中国证监会注册的风险，且公司因公开发行失败而无法在北交所上市的风险。公司尚未披露最近 1 年年度报告，最近 2 年的财务数据可能存在不满足公开发行股票并在北交所上市条件的风险。根据公司于 2024 年 9 月 27 日披露的《公开转让说明书》及最近一次新增股东入股价格，公司预计市值不低于 8 亿元，2023 年度营业收入为 4.18 亿元，2022 年及 2023 年研发投入合计占 2022 年及 2023 年营业收入合计比例为 49.97%，符合《上市规则》第 2.1.3 条规定的在北交所上市的财务条件。挂牌公司符合《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法》规定的公开发行股票条件，且不存在《上市规则》第 2.1.4 条规定的不得在北交所上市情形。公司目前挂牌尚不满 12 个月，公司须在挂牌满 12 个月后，方可申报公开发行股票并在北交所上市。

宸芯科技股份有限公司董事会 2025 年 3 月 4 日发布此公告。公告备查文件包括《宸芯科技股份有限公司与中信建投证券股份有限公司关于宸芯科技股份有限公司股票向不特定合格投资者公开发行并上市之辅导协议》，以及中国证券监督管理委员会公开发行辅导监管系统截图。