开源证券持续督导工作存在不足，被厦门证监局出具警示函

厦门证监局9月16日发布公告表示，对开源证券执行的厦门瞳景物联科技股份有限公司（以下简称“瞳景物联”）持续督导项目进行了现场检查，发现持续督导工作存在不足，决定对开源证券采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

同日，瞳景物联及其时任董事长高金飘、时任财务负责人朱丽俊也收到厦门证监局警示函。经查，该公司自2024年以来存在银行账户被冻结但未及时披露的情形，直至2025年2月26日才补充披露。

开源证券在对瞳景物联开展持续督导过程中，虽要求该公司按月填写并报送信息披露问题清单，却未对清单内容的真实性和准确性采取有效复核措施，也未能及时察觉其业务经营、财务状况等方面出现的重大变化并督促其履行信息披露义务。

中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）及注册会计师黄文姬、吴伟红因对瞳景物联2023年审计程序执行不到位，同日被厦门证监局出具警示函。

开源证券应当在收到决定书之日起20个工作日内，向厦门证监局提交整改报告。

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