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财政部发文通报8家金融机构,敲响违法违规举债行为“警钟”

2018-09-14 15:22:00

原创蓝鲸保险 

9月14日,财政部发文通报8家金融机构违法向地方政府提供融资行为,具体来看,包括违规要求地方政府所属部门提供担保、违规接受地方政府承诺函、违规接受地方政府违法担保等。

据了解,银保监会已依法对8家违法金融机构进行问责,同时采取对应监管措施,后期将继续遏制违法违规举债行为,防范地方债务风险。

前期,财政部根据有关方面反映的线索,向银保监会反映了部分金融机构违法违规向地方政府提供融资问题,从反馈处理结果来看,共有1家银行、7家信托机构违法违规向地方政府提供融资,从数量上来看,信托公司违规行为高发。

从违规原因来看,交通银行池州分行存在“违规要求地方政府所属部门提供担保等行为”,基于此,银保监会对交通银行池州分行罚款40万元;对交通银行池州分行行长李某、分管授信业务的副行长翟某和分管公司业务的行长助理汪某等3人分别给予警告处分;责令交通银行安徽省分行按照相关规定严肃追究与该业务相关人员的责任。

国通信托有限责任公司(原方正东亚信托有限责任公司,以下简称国通信托)“存在违规接受地方政府承诺函等行为”,被银保监会处以70万元罚款。

光大兴陇信托有限责任公司(以下简称光大兴陇信托)、国民信托有限公司均因“存在违规接受地方政府违法担保等行为”遭到监管处罚。

其中,光大兴陇信托被暂停政府融资平台性质的信托计划三个月,并要求对2014年9月后办理的此类违规业务进行全面自查整改。国民信托被要求暂停江苏省、云南省境内信政类业务三个月,内部问责并全面排查整改。

陆家嘴国际信托有限公司(以下简称陆家嘴信托)则因“存在违规要求并接受地方政府违法担保等行为”,被暂停信托信政类业务三个月。

万向信托有限公司(以下简称万向信托)“存在知悉相关债务由地方政府承担最终还款义务的情况下,仍根据委托人指令违规提供融资等行为”,被处以罚款20万元,同时责成万向信托全面排查存量业务,即查即改即问责,召开专题座谈会,组织辖内信托公司学习解读相关政策规定,强调合规底线。

中江国际信托股份有限公司(以下简称中江信托)、中泰信托有限责任公司(以下简称中泰信托)分别存在“违规向地方政府提供融资和违规要求并接受地方政府违法担保行为”、“违规利用应收账款业务向地方政府提供融资等行为”。

其中,中江信托被处以罚款60万元,同时责令对相关责任人给予纪律处分。中泰信托则被银保监会约谈,暂停政府性融资业务三个月,对涉及地方政府融资平台业务全面排查,及时整改,同时针对违规事实,严肃内部问责。

“ 党中央、国务院高度重视防范化解地方政府债务风险工作”,财政部指出,银保监亦会高度重视财政金融风险交叉传染问题,依法依规问责相关金融机构违法违规行为,对遏制违法违规举债、防范地方债务风险具有积极意义。

据了解,下一步,对涉嫌违法违规举债担保的其他地区和金融机构,待相关省级政府和监管部门依法依规核实处理后,财政部将及时通报处理结果,发挥典型案例警示作用。(蓝鲸保险 李丹萍)

责任编辑:Robot RF13015

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