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    华联汇垠被责令改正:违规承诺保本保收益、未向投资者揭示重大风险……

    2021-11-18 07:34:25

    华联汇垠被责令改正:违规承诺保本保收益、未向投资者揭示重大风险……

    不仅公司自身存在四项违规行为而被采取责令改正措施,员工也因非法汇集他人资金购买私募产品而被出具警示函!

    上述事件的主角是华联汇垠股权投资基金管理(横琴)有限公司(下称“华联汇垠”)。11月16日,广东证监局发布了三张行政监管措施决定书,直指华联汇垠间接承诺保本保收益、未向投资者揭示产品的底层资产存在重大风险等问题。

     华联汇垠被责令改正:违规承诺保本保收益、未向投资者揭示重大风险……

    存在四项违规行为

    具体而言,经广东证监局核查,华联汇垠存在的违规问题有:

    一是间接向投资者承诺保本保收益,定期向投资者支付固定收益;

    二是未按照《基金合同》风险揭示书的约定,向投资者披露运用基金财产从事重大关联交易的情况;

    三是在稳健6号产品不定期开放募集期间,未向投资者揭示稳健6号底层资产存在重大风险;

    四是未按合同约定向投资者披露定期报告,未及时向投资者披露重大事项。

    因此,广东证监局决定对华联汇垠采取责令改正的行政监管措施,并要求其高度重视上述问题,制定切实有效的整改方案,对存在的问题进行整改,在30日内将整改报告、内部问责情况报告及相关责任人的书面检查报送该局。

    北京市隆安律师事务所张特律师在接受《国际金融报》记者采访时表示:“从公告上看,华联汇垠的行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第十五条以及第三十三条,第十五条是说‘私募基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益’。投资有盈有亏,自担风险,这是投资本意,而私募业内存在的为吸引资金以差额补足等各种方式,对投资人承诺保本保收益的行为,除了会破坏行业良性竞争环境之外,还容易引发基金资金链断裂,投资人血本无亏等一系列问题。所以,私募基金是明确禁止保本保收益的。第三十三条主要是私募基金的经营信息和底层资产的信息披露,本身也是强化对投资者的保护,避免利益冲突、关联操作等损害投资者利益。”

    此外,华联汇垠的两名员工也收到了警示函。其中,因申军在担任华联汇垠的法定代表人、总经理期间,华联汇垠存在间接向投资者承诺保本保收益等违规行为,反映公司内部控制存在重大缺陷,申军未能恪守职业道德和行为规范,因而广东证监局对其采取出具警示函的监督管理措施。

    同时,华联汇垠的从业人员利丽桃因非法汇集他人资金购买私募投资基金产品,违反了相关规定,因此广东证监局决定对其采取出具警示函的监督管理措施。

    “此举是为了绕开私募合格投资者门槛,通过汇集资金达到投资私募的目的,俗称‘拆单’,从法律角度来说,除了不符合《私募投资基金监督管理暂行办法》,也容易引发集资类刑事风险,投资人的投资风险也无形中增大数倍。”张特指出。

    风险防范处置联防联控

    华联汇垠目前管理规模区间为10至20亿元。根据中基协备案信息,华联汇垠于2016年10月登记为私募股权、创业投资基金管理人,2017年成为中基协的观察会员。目前,华联汇垠有4只产品正在运作,还有1只正常清算。

    从股权关系上看,华联汇垠的大股东有两位:广州汇垠天粤股权投资基金管理有限公司(下称“汇垠天粤”)和华联海融资产管理(横琴)有限公司,持股比例分别为40%。

     华联汇垠被责令改正:违规承诺保本保收益、未向投资者揭示重大风险……

    其中,汇垠天粤是一家管理规模在20至50亿元区间的私募股权、创业投资基金管理人,全职员工人数有49人。2019年2月22日,汇垠天粤被广东证监局采取出具警示函的行政监管措施。

    近年来,监管持续高压打击非法证券期货活动。广东证监局表示,证监部门不断加强与公安、广电、通信管理、网信等部门的监管协作,开展“非法荐股”“杀猪盘”等多个打非专项行动,有效遏制非法证券活动蔓延的势头。上半年,广东证监局协调清理封堵场外配资平台30家,协调关停场外配资平台查询网站“配资头条”,公安机关侦破“嬴证策略”配资平台案件,涉案金额超2000万元。

    同时,大力推进私募投资基金风险防范处置联防联控。目前,广东省已建立促进私募基金规范发展协作机制,以央地监管协作新模式大力开展私募基金风险防范处置工作,凝聚合力妥善化解风险。

    来源:证基风云 何思

    
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    责任编辑:仇霞 RF10075

    

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