海伦钢琴监事配偶窗口期违规交易 深交所发函监管

海伦钢琴资料图

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金融界网站讯 3月19日，深交所公布了对海伦钢琴股份有限公司监事陆小明的监管函。

文件显示，陆小明配偶王平飞于2018年3月14日买入海伦钢琴股票500股，成交金额4210元，经系统报警提示及深交所口头警告后，王平飞于3月15日又再次买入公司股票1200股，成交金额9864元。海伦钢琴预约2018年4月13日披露2017年年度报告，上述连续两次买入公司股票的时间均发生在年报公告前三十日内。

深交所指出，陆小明作为公司监事未能勤勉尽责督促其配偶合规买卖公司股票，其上述行为违反了《创业板上市公司规范运作指引》第3.8.17条的规定，要求其充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生，并于2018年3月26日前报送整改报告。

根据上述相关规定，上市公司董事、监事、高级管理人员、证券事务代表及前述人员的配偶在公司定期报告公告前三十日内（因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预约公告日前三十日起算，至公告前一日）不得买卖该公司股票及其衍生品种。

金融界网站董监高数据库资料显示，陆小明，男，1966年9月出生，中国国籍，无境外居留权，现任宁波市北仑区青林永兴模具厂厂长，宁波精磊机械有限公司总经理，海伦科技监事会主席。

海伦钢琴监管函