广发证券营业部从业人员代客交易被责改

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日前，广发证券台州白云山西路证券营业部被浙江证监局责改。

文件显示，上述营业部在2017年9月30日之前存在从业人员替客户办理证券交易操作、私自违规为客户的融资活动提供便利、营业部现场使用和管理电脑等设备不符合公司内部管理规定等问题，反映出广发证券营业部内部控制存在薄弱环节，经营管理存在风险。

证监局指出，广发证券该营业部上述情形违反了《证券公司监督管理条例》第二十七条第一款、《证券经纪人管理暂行规定》第十三条的有关规定。按照《证券公司监督管理条例》第七十条的规定，浙江证监局决定责令该营业部限期对上述问题进行改正，达到如下要求：营业部要切实加强从业人员执业行为管理，督促从业人员勤勉尽责，防范从业人员从事违法违规、超越权限的业务行为，进一步夯实内部控制，提升合规水平，做好风险管理，维护客户合法权益。