美银美林涉嫌违规代表东南融通出售股票被SEC罚款

金融界美股讯：美国证券交易委员会（SEC）发起指控称，在代表中国的一名证券发行人出售未经注册的证券时，美国银行（BAC）旗下部门美银美林没有按照规定履行其“把关”职能。

指控称，美银美林代表中国软件公司东南融通出售了后者的近300万股股票，但此前有“危险信号”表明，这项股票出售交易可能是一项非法的、未经注册的配售交易的一部分。

美银美林并未承认、但也并未否认美国证券交易委员会的上述指控，该公司已经支付了125万美元的罚金，并支付了15.4万美元以上的追缴及判决前利息。