摩根大通因财富管理部门不当行为被罚2.5亿美元
金融界网站 2020-11-25 21:30:50
北京时间11月25日消息,摩根大通周二同意支付2.5亿美元的罚款,此前美国监管机构发现其资产和财富管理部门存在“不当行为”。
美国货币监理署称,摩根大通的风险管理控制措施“不足”,该公司无法避免业务中的“利益冲突”。“多年来,该行对其信托活动的管理和控制框架薄弱,对这些活动的审计程序不足,内部控制不足。”
但摩根大通既不承认也不否认这一指控,美国货币监理署表示摩根大通已经纠正了导致罚款的不足之处。命令中没有提到该行的行为已对其客户造成财务损害。
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