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大不了法庭见!城堡基金准备因WhatsApp调查迎战SEC

金融界 2023-09-28 05:02:56

Citadel准备对美国证券交易委员会(SEC)的WhatsApp调查发起反击,过去两年已经有接近20多家银行就此事与SEC达成和解并支付高额罚款,Citadel会比它们都更为强硬。

知情人士透露,Ken Griffin管理的这家对冲基金已经告诉业内同行,如果SEC拿Citadel开刀,他们将会迎战,包括把SEC告上法庭。因讨论内容非公开,知情人士要求匿名。

Citadel将是第一家因为未追踪的通信记录而和SEC抗争的公司。作为对冲基金,其很可能辩称SEC没理由把针对摩根大通、美国银行这样的华尔街大行的规定套用在Citadel身上。华尔街迄今因为WhatsApp和短信已经被累计罚款超过25亿美元。

SEC拒绝对此事置评。

SEC对非合规通信记录的调查已经扩大到私募股权基金和对冲基金。据报道,今年早些时候,SEC要求Citadel、Point72 Asset Management提供高级雇员的通话记录。

知情人士透露,Citadel从4月开始就没有再从SEC听到消息,也没有接到有关SEC计划对其采取行动的通知。

该消息人士称,SEC要求Citadel调查大约10名员工的短信,以及任何工作相关通讯信息,包括表情符号。

金融界提醒:本文内容、数据与工具不构成任何投资建议,仅供参考,不具备任何指导作用。股市有风险,投资需谨慎!
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