境外调研违规，3家券商、2家基金公司被处罚

监管最新通报称，部分基金公司参加证券公司研究所组织的境外调研活动时，存在由证券公司承担专家咨询、调研门票等费用的情形，反映出相关证券公司、基金公司内部控制有效性存在不足；个别基金公司从业人员因私出国旅游的往返机票、 酒店等费用由证券公司支付。

针对此情况，监管部门已依法从严对存在不配合检查情形的G1证券公司采取监管谈话的监管措施，责令公司对相关负责人从严处分；对H、G2证券公司和F、H基金公司采取出具警示函的监管措施；对H基金公司基金经理采取责令改正的监管措施，并要求公司严肃内部追责。

今年以来，AI算力产业链爆火，中美日韩产业链联动加强，引发境内多家券商和公募基金组织海外调研活动。头部券商几乎每月都会组织买方机构赴海外参会、走访产业链、开展线下专家交流，中小券商也围绕热门赛道组团跟进，公募基金则批量随行。

此前8月，《财新》曾报道，部分券商组织海外调研活动存在严重合规问题，部分行程存在借调研之名，行旅游享乐之实的情况，甚至涉及出入赌场、夜店等场所。还有券商人士直言，很有海外调研出行人员中，一半专注产业信息，另一半借机公费休闲娱乐。

但本次被采取措施的机构是否与之对应，监管未作说明。